Curso online Especialista en Compliance Penal

Este Curso online Especialista en Compliance Penal supone una formación especializada en las habilidades y competencias del Compliance Officer o Controller Jurídico para desarrollar programas y políticas de Compliance en una empresa u organización.

Gracias a este Curso online Especialista en Compliance Penal, de 40 horas de duración, adquirirás la formación necesaria para convertirte en Compliance Officer o Controller Jurídico, la persona que se dedica a la supervisión del cumplimiento de toda la normativa, tanto externa como interna, que afecta a una empresa u organización.

¿Es obligatorio un Plan de Compliance Penal?

A través del Compliance Program o Plan de Cumplimiento Normativo, las empresas tratan de velar por el estricto cumplimiento de la legalidad, a fin de evitar que se cometan delitos e infracciones penales como por ejemplo cohecho, estafa, tráfico de influencias o blanqueo de capitales, entre otros.

Este Plan de Compliance no es obligatorio para las empresas según la ley, pero contribuye a prevenir delitos y disminuir la responsabilidad penal de las personas jurídicas, mostrando el compromiso de la empresa con la buena gobernanza y el cumplimiento de la legalidad. Es por ello que cada día más empresas están adoptando políticas y procedimientos de Compliance Penal, aumentando la demanda de profesionales formados en esta materia.

Completo curso de Compliance Penal

En este Curso online Especialista en Compliance Penal conocerás, en primer lugar, la normativa de cumplimiento y su concreta aplicación a la empresa y aprenderás a definir los aspectos básicos de la ética corporativa y a elaborar códigos éticos y normas de buen gobierno.

También analizarás la interrelación entre Responsabilidad Social Corporativa (RSC) y Compliance, los fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo y la aplicación del Compliance en diversos ámbitos, como el mercantil, el tributario, la prevención de riesgos laborales, los sistemas de gestión para la protección de datos o las políticas medioambientales.

Funciones del Compliance Officer

Te mostrarán las habilidades y competencias que debe reunir el Compliance Officer o Controller Jurídico para desempeñar sus funciones con éxito. En este sentido, conocerás los principales instrumentos para delimitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las distintas circunstancias bajo las que las empresas pueden eludir la responsabilidad penal.

Estudiarás en qué supuestos se puede atribuir responsabilidad penal a la empresa y cuál debe ser su línea estratégica a la hora de diseñar e implantar una política y un plan corporativo de prevención de delitos.

Asimismo, te explicarán cuáles son los delitos que puede cometer una persona jurídica y sus correspondientes penas, además del cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas y los mecanismos de la defensa penal corporativa.

Importancia del Compliance Officer o Controller Jurídico

Abordarás la necesidad por parte de las empresas de designar un Controller Jurídico que permita la implantación de una política para la prevención de comportamientos delictivos, desarrollando modelos de prevención eficaces que eviten la comisión de hechos delictivos en el seno de la organización.

Este Curso online Especialista en Compliance Penal también explica los riesgos específicos de cada empresa y su sector, determinando las medidas necesarias para evitar o mitigar los riesgos detectados mediante el diseño de programas de prevención del riesgo o mapas de riesgo.

Dentro de la elaboración del Plan de Compliance, aprenderás cómo desarrollar protocolos de actuación y comunicación en los supuestos de infracciones ya cometidas dentro de la organización empresarial, e implantar programas de formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo.

Normas ISO 19600 y UNE 19601

En cuanto al mantenimiento, control y supervisión de los programas, te explicarán cómo crear un órgano de control que supervise el cumplimiento de las normas, cómo desarrollar un canal de denuncias o cómo implantar un régimen disciplinario ante conductas prohibidas.

Por último, analizarás los aspectos esenciales sobre las certificaciones ISO 19600 y UNE 19601.

¿A quién se dirige este curso?

Este Curso online Especialista en Compliance Penal, con Certificado Acreditativo, va dirigido a todas aquellas personas que quieran aprender sobre Compliance Penal y formarse como Compliance Officer o Controller Jurídico para ejercer las funciones de supervisión de la normativa en las empresas, ampliando sus horizontes profesionales y accediendo a una profesión de creciente demanda en el mercado laboral.

≡ Temario del Curso online Especialista en Compliance Penal

TEMA 1. El cumplimiento normativo

1. Concepto de cumplimiento normativo
2. Origen y evolución
3. Gobierno corporativo
   1. Introducción
   2. Otros aspectos relevantes
4. Ética empresarial. Cultura Compliance
5. El Código de conducta
   1. Qué es
   2. Contenido
   3. Estructura y destinatarios

TEMA 2. Responsabilidad Social Corporativa y Compliance

1. Contexto, antecedentes y definiciones
   1. Contexto y antecedentes
   2. Definiciones
2. Estado actual de la RSC: Normativa y regulación
   1. Introducción
   2. Iniciativas privadas RSC en España
3. Sistemas de gestión de la RSC: Empresa y grupos de interés (stakeholders)
4. Herramientas de implementación

TEMA 3. Programas de cumplimiento normativo

1. Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
   1. Motivaciones
   2. ¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?
2. Modelos organizativos
3. La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
   1. Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales
   2. Sistemas de gestión para la protección de datos
   3. Ámbito mercantil
   4. Ámbito de las nuevas tecnologías
   5. Ámbito tributario
   6. Políticas medioambientales

TEMA 4. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

1. Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
   1. Introducción
   2. Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016
   3. Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016
2. Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
3. Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
   1. Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
   2. Circunstancias atenuantes
   3. Circunstancias agravantes
5. Aspectos procesales
   1. Cuáles son
   2. Dudas a tener en cuenta

TEMA 5. Órganos de control. El Compliance Officer

1. Órganos, composición y funciones
2. Figura del Compliance officer
3. Regularización del Compliance officer
4. Independencia de la función de Compliance officer
5. Responsabilidad y estatuto de la profesión

TEMA 6. Los delitos y las penas

1. Tipicidad
2. Hecho de conexión
3. Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
4. Delitos
5. Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
6. Responsabilidad civil de la persona jurídica

TEMA 7. Riesgos

1. Concepto de riesgo
2. Políticas de gestión del riesgo
3. Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
4. Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
   1. Análisis genérico de los riesgos
   2. Análisis concreto de las actividades
   3. El umbral de riesgo
   4. Fases de la gestión del riesgo

TEMA 8. Elaboración de un Programa de Compliance

1. Implantación del programa de prevención del riesgo
2. La información a obtener de la empresa. Su valoración
3. Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
   1. El control interno
   2. Mecanismos de control
4. Canal de denuncias
5. Protección de datos y nuevas tecnologías

TEMA 9. Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento

1. Programas de formación de directivos y empleados
2. Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
   1. El régimen disciplinario
   2. Política de sanciones disciplinarias
3. Auditoría interna y verificación periódica del modelo
4. Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
   1. Introducción
   2. Certificaciones: ISO 19600
   3. Certificaciones: UNE 19601